档案资料不规范的整改措施【三篇】

更新时间:2022-11-19 来源:整改措施 点击:

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整改措施:是指针对内控测试后查出的例外事项等问题,逐一提出整改的,切实可行的计划,和具体措施。 以下是小编收集整理的档案资料不规范的整改措施【三篇】,仅供参考,希望能够帮助到大家。

档案资料不规范的整改措施1

  根据公司下发《公司档案管理专项检查情况报告》的通知要求,我部认真对照了检查内容,发现了业务档案存在的问题,并及时进行了整改落实,现将整改情况汇报如下

  一、针对项目经理移交档案不及时的问题

  (一)业务档案在放款后不能在15个工作日内及时移交。 原因(1)项目经理虽然由银行转型到我公司,但大多数未从事信贷工作,对业务档案整理档案处在学习阶段,影响档案移交时效;(2)客户提交资料不够全面,项目经理经多次催要都不能及时送达,导致业务资料无法制定目录及排序,影响档案移交时效;

  (3)银行客户经理对此项工作不够重视,我公司项目经理工作力度不够,致使一些重要凭证无法及时取得,影响档案移交时效; 整改措施(1)加强项目经理关于档案知识的学习培训,提高项目经理业务素质及工作能力;(2)增强强项目经理对档案的重视及工作责任心,加大对客户相关资料提交的力度,资料收集齐全后,及时进行排序移交;(3)提高项目经理沟通能力,加大与银行客户经理沟通力度,并培养项目经理工作主动性,及时取回银行凭证,完成业务档案移交工作。

  2、保后资料存在未能在检查后5个工作日进行移交。 原因(1)项目经理工作时效性不高,致使保后资料无法及时移交。(2)项目经理和风险部沟通不够,致使在移交保后资料过程中存在错误,无法按要求及时移交。

  整改措施(1)加强对项目经理的业务培训,提高项目经理工作时效性。(2)加强与风险部的工作衔接,及时沟通信息互通,避免在工作中出现一些错误,提高保后资料移交的时效性。

  二、针对移交清单使用不规范的问题

  1、项目档案移交清单与目录未分开,保后资料移交未使用移交清单。

  原因(1)项目经理对于业务资料整理要求不够明确,对档案管理制度学习不够。(2)业务部与风险部的工作沟通不到位,对于保后资料移交未提出填写移交清单,但每次移交均在风险部登记薄进行了登记签字。

  整改措施(1)加强项目经理对《档案管理办法》的学习,提高项目经理对于移交业务资料移交要求的掌握,按要求进行移交。

  (2)加强与风险部的沟通,及时准确的知悉风险部对于公司业务档案移交工作的要求。

  三、针对建立分类台账不够全面的问题

  业务台账无担保费率、担保费、利息等要素的反应。

  原因(1)业务部对于业务台账管理重视程度不够,导致业务台账登记信息不够齐全。

  整改措施加强业务部台账管理,安排专人管理细化业务台账,加快业务台账要素的建立及业务信息的及时登记。

  四、针对未归档资料管理的问题

  1、业务部存在放款后未移交资料乱堆乱放。

  原因(1)项目经理对于客户资料的重视程度不够。(2)业务部对客户资料管理不够严格。

  整改措施(1)加强项目经理岗位职责的学习,提高项目经理的责任心。(2)加强部门内部管理,强化项目经理尽职履责意识,督导项目经理严格管理客户资料。

  2、未办理项目需退回资料乱堆乱放,不及时归还客户。

  原因(1)项目经理对于未办理项目的客户资料重视程度不够。

  (2)项目经理对于未办理项目的客户沟通不够。(3)未办理项目客户对于自身企业资料不够重视,未能及时取回。

  整改措施(1)加强项目经理对于未办理项目的资料重视程度,积极做好未办理项目的资料整理存放工作。(2)加强项目经理对于未办理项目的客户沟通工作,及时通知客户取回资料。(3)加强部门内部管理,对于客户未能及时来取的资料,设立专柜存放并积极与客户沟通。

  担保业务部

档案资料不规范的整改措施2

  根据市招标投标监督管理办公室领导关于档案管理情况的批示,结合监察科对我办档案管理情况内部督查意见,按照当前我办档案管理实际,特制定如下整改方案

  一、加强档案存档制度管理。

  由于我办现有档案存放设施和场地有限,造成大量招标投标档案堆积,根据实际情况,建议只保留中标人投标资料,其他投标人资料保留3个月被查。

  二、及时处理过期投标资料。

  对于非中标人的投标资料,及时与市档案管理部门联系,移交部分资料。能采用其他方式处理的及时处理,尽快腾空档案管理设施和场地。

  三、加强档案资料分类管理为便于各类招标投标资料的管理和检索,按照房屋、市政、交通、水利、国务、政府采购以及内部管理资料等反别建立档案登记表,确保管理和检索的方便和科学性。

  四、督促相关单位尽快报送资料在我办开标的部分项目由于各种原因,尚未报送相关资料,我科将进行一次内部检查,针对未报情况,督促相关单位报送相关资料,并将资料报送情况纳入招标代理机构季度考核内容。

  五、结合软件开发情况,加强档案管理下一步,我科将进一步结合我班开发的业务软件,将有关档案管理部分情况融合进去,进一步加强我班档案管理的制度化和科学化。

档案资料不规范的整改措施3

  xx镇档案工作按照上级相关部门的要求,结合学习实践科学发展观活动适应新形式的总体部署要求,通过广泛征求各部门、单位的意见建议。经整理得出以下几个不足之处:

  1、档案库房管理现代化手段落后,还沿用以前的老方法,科学创新不够,需加快档案现化化管理。

  2、服务形式单一,无法满足查阅者诸多方面的需要,服务质量仍有待进一步提高。

  3、查阅室设施简单,需进一步优化查档利用环境。

  结合自身实际,针对以上3条意见建议,经过镇党委、政府领导讨论研究,提出了促进科学发展的主要思路和措施,现制定如下整改措施:

  (一)加强档案库房现代化管理。

  1、继续做好经常性的日常维护管理工作。

  2、重新制订修改相关制度,进一步明确管理人员的岗位职责。

  (二)做好窗口服务工作,做到热情周到、文明高效,方便老百姓查档。

  1、根据档案查阅利用的相关法律法规规定,从方便群众查阅利用出发,制订便民措施。

  2、做到文明用语,热情周到。

  3、结合政务公开,公开办事程序,方便群众查阅利用。

  4、提供热情周到优质服务,真正做到查档、阅档人员高兴而来,满意而归。

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